关于上报内部审计工作有关情况及报表的通知

关于上报内部审计工作有关情况及报表的通知

审便字[2012]08号

关于上报内部审计工作有关情况及报表的通知

局属各单位：

       根据省局和内审协会相关工作要求，为做好全年工作总结，现就有关事项通知如下：

       一、及时报送有关报表

       1、请各单位务必于2012年12月5日前，将本单位《内部审计情况报表》（报表格式和主要指标解释见附件一、附件二），以电子文档的形式报送局审计处。根据省内审协会要求，报表统计的时间范围为上年度12月底至本年度11月底。

       2、2013年各单位《内部审计情况报表（季报）》的表式同上，请于每季度末的前10日，以电子文档的形式报送局审计处。

       二、认真做好2012年度内部审计工作总结和2013年工作计划

       请各单位于2012年12月15日前，将本单位2012年度内审工作总结、经济责任审计工作开展情况及报表、2013年工作计划，以电子文档的形式报局审计处。具体内容及要求如下：

      （一）2012年度工作总结

       1、今年以来开展的审计项目情况，主要做法、经验及存在的问题。

       2、审计回访及审计发现问题的落实、整改情况；审计建议的采纳情况，以及审计成果的利用情况。

       3、根据地矿投资集团公司改革要求，各单位队属公司设立及运行情况，内部审计职能设置情况。 

       （二）经济责任审计工作开展情况

       1、本年度实施的经济责任审计项目情况。 

       2、本单位开展经济责任审计的主要做法、经验，存在的问题。

       3、审计发现的主要问题及整改、纠正情况。

      （三）2013年工作计划

       各单位2013年的内部审计工作计划要按照内部审计准则的要求，围绕本单位的改革与发展目标和年度中心工作来制定，并及时报局备案。备案计划应包括本年度实施的具体审计项目和先后安排顺序，以及必要的后续审计项目。

      （四）按照地审[2007]113号要求，上报《经济责任审计结果情况报表》。

       三、报送要求

       1、请各单位按规定的时间报送有关报表、工作总结和计划等材料。

       2、《内部审计情况报表》、《经济责任审计结果情况报表》等电子文档，请发至：zhangjy@mail.ahdkj.gov.cn 

       3、年度工作总结、计划等，请发至：wangg@ mail.ahdkj.gov.cn

      附件：1.《内部审计情况报表》

            2.内部审计情况报表主要指标解释